炒股就看金麒麟分析師研報，權威，專業，及時，全面，助您挖掘潛力主題機會！

　　8月20日晚，華林證券收到西藏證監局《關于對華林證券股份有限公司采取責令限期改正、責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告措施的決定》。

　　從公告來看，華林證券具體存在四大問題：一是月度風險控制指標監管報表填報不準確，風控指標超標；二是業務數據報送不準確；三是多份情況說明前后不一致；四是人員任免及執業資格管理存在明顯漏洞。

　　西藏證監局認為，上述問題反映出華林證券內部控制不完善，違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條第一款的規定。依據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款的規定，決定對華林證券采取責令限期改正、責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告的監督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。華林證券應在監督管理措施下發之日起6個月內，每3個月開展一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個工作日內向西藏證監局報送合規檢查報告。