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　　這家券商17人被監管點名。

　　7月26日江西證監局連發9張罰單，均和國盛證券有關。根據江西證監局的調查，國盛證券存在接管前未按規定如實報告股東實際持股比例，董事會、經理層人員超出授權履職，股票質押業務內控不完善和為股東的關聯方提供融資，核心業務人員違反廉潔從業規定，授權未取得高管任職資格人員實際履行高管職務等情況，反映出公司未能有效實施合規管理。

　　為此，江西證監局對國盛證券采取監管談話的措施。時任董事長、時任總裁、時任副總裁、相關中層骨干等合計8人被采取不同程度的行政監管措施。另有9名員工被江西證監局要求國盛證券在公司內部作出處分決定。

　　國盛證券相關人士回應表示，本次處罰主要是針對公司被接管前出現的問題，公司已按照監管要求啟動內部問責。

　　原董事長被認定為不適當人選，此前遭公安部通緝

　　根據江西證監局7月26日披露的公告，國盛證券在接管前未如實報告股東持股比例的事項，違反了相關規定。

　　早在2020年，國盛證券因“隱瞞實際控制人或持股比例，公司治理失衡”而被證監會接管。直到公司解決股權結構的歷史問題，引入江西國資委作為實際控制人，在2022年證監會結束接管。

　　江西證監局表示，裘強作為時任董事長，負有未如實報告股東持股比例的責任，擬對其采取認定為不適當人選的行政監管措施，自本監管措施決定作出之日起10年內不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。

　　公開信息顯示，裘強起身于江西省清江縣昌付公社知青辦主任，擔任空軍十一航校警衛排副排長，先后擔任宜春市委部正科級組織員、上高縣縣長助理、江西省委農工部副處長、江西省政府辦公廳副主任，協助副省長分管商貿和金融工作，2000年至2004年出任江西民政廳副廳長，2004年6月至2018年擔任中江信托黨委書記和董事長，掌舵長達至少14年，期間還兼任控股子公司國盛證券董事長。

　　在2022年他已被監管部門禁止終身從事銀行業工作。彼時江西銀保監局表示，裘強在擔任中江信托（現雪松國際信托股份有限公司）董事長、副董事長期間，該公司存在違規投資設立非金融子公司并開展關聯交易、未有效履行管理職責、違規發放自有資金貸款且關聯交易未報告的違法行為，其應負有直接責任。

　　2023年因國盛證券資產管理有限公司（以下簡稱“國盛資管”）的部分資管計劃存在盡職調查流于形式、內控把關不足、過度激勵、銷售管理不規范、信息披露不準確等問題，裘強作為國盛資管時任董事長被深圳證監局認定為不適當人選。

　　不過裘強已基本無可能公開現身。他因涉嫌洗錢罪和賭博罪在逃，而被公安部于2021年發出通緝。

　　股票質押業務十余人被點名

　　此次系列罰單的另一看點是，國盛證券的股票質押業務因違規問題而被處罰，多達十余人難辭其咎，涉及時任總裁、時任副總裁、中層骨干、一線員工等，其中有3人被認定為不適當人選。

　　江西證監局表示，國盛證券存在經理層人員超出授權履職，股票質押業務內控不完善和為股東的關聯方提供融資等情況，反映出公司未能有效實施合規管理。

　　朱宇作為時任副總裁、部分項目風控會的負責人，負有責任，被江西證監局采取監管談話的行政監管措施。同樣被監管談話的還有姜飛、劉國寧，前者是時任合規總監兼首席風險官、相關股票質押項目的審批高管；后者是時任副總裁、相關股票質押項目投決會負責人。

　　胡曉寧被認定為不適當人選。這名國盛證券時任財務總監、相關股票質押項目風控會負責人自本監管措施決定作出之日起1年內不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。

　　被認定為不適當人選的還有唐國根，他并非國盛證券的高管卻實際履行高管職務。據江西證監局調查發現，唐國根在未取得證券公司高管人員任職資格，卻在國盛證券開展的21筆股票質押業務中實際履行高管職務，且分管的股票質押業務存在內控不完善和為股東的關聯方提供融資的情況。唐國根是直接當事人和相關股票質押業務負責人，負有責任。

　　作為時任總裁、相關股票質押項目的審批高管，馬躍進對于上述多個問題的出現應負有責任，被江西證監局認定為不適當人選，自本監管措施決定作出之日起3年內不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。

　　值得一提的是，江西證監局還表示，國盛證券有9名員工作為相關股票質押業務參與人員，應對相關違規行為負有責任，具體有孫劍、陳迎豐、胡強、胡振齊、魏蕊輝、羅靜、周明來、鐘定將、李志宏等人。江西證監局責令國盛證券自本行政監管措施作出之日起10個工作日內，根據公司有關制度規定，作出處分上述9人的決定，并在作出決定之日起3個工作日內向江西證監局提交書面報告。

　　此外，記者注意到，國盛證券還有核心業務人員違反廉潔從業規定，與債券業務有關。據悉，時任固定收益總部債權融資二部負責人黃小虹，在部分債券項目展業過程中存在偷稅漏稅和向他人行賄等情況，被江西證監局采取監管談話的行政監管措施。

　　公司回應

　　由于國盛證券存在上述種種問題，江西證監局要求公司主要負責人于8月5日接受監管談話。

　　對于上述系列處罰，國盛證券相關人士向記者回應表示，本次行政監管措施主要針對的是2020年7月國盛證券被中國證監會接管前，在公司治理與展業中存在的相關問題。國盛證券對監管處罰決定堅決支持，并已按照監管要求啟動內部問責。

　　該人士談到，國盛證券自2022年底回歸江西省屬國資以來，全面加強黨的領導，規范完善公司治理，全方位提升內控管理，目前合規穩健經營，發展勢頭良好。

　　2023年是國盛證券回歸國資后的第一年，根據財報，公司去年實現營業收入17.13億元，實現凈利潤1.47億元。截至2023年末，國盛證券凈資產92.62億元，總資產285.84億元，規模居于行業中游。

　　而從今年上半年的情況來看，根據國盛金控披露的未經審計財務報表，國盛證券上半年營業收入8.14億元，實現凈利潤1.16億元。相較來看，去年上半年未經審計的營業收入為8.63億元，凈利潤2.03億元。

　　在展望今年工作時，國盛證券曾表示要將大力推動內部協同建設，形成業務合力。在業務方面，公司談到，將堅定向財富管理轉型，著力提升分支機構專業能力和服務質量；發揮投研業務優勢，以研究向各條線各領域賦能，逐步形成國盛特色服務；以江西省內為根基，著力發展大投行業務，提升承銷規模；推動信用業務規模增長，堅持穩存量、拓增量，提升兩融市占率；適時建設自營策略業務團隊，提升固收類自營業務規模，增強盈利能力；做大資管業務規模，爭取補全期貨業務資質等。

　　（文章來源：券商中國）