8月6日電，中國證監會北京監管局（以下簡稱“北京證監局”）今日發布〔2024〕210號行政監管措施決定書，對北京中方信富投資管理咨詢有限公司（以下簡稱“中方信富”或“公司”）采取了責令暫停新增客戶的嚴厲監管措施。該決定旨在加強對投資咨詢行業的監管，維護市場秩序，保護投資者合法權益。

　　據決定書顯示，經北京證監局調查，中方信富存在多項違規行為，具體包括：未按時辦理業務場所變更手續，反映出公司在業務運營中的不規范行為；公司合規管理和內部控制存在明顯漏洞，未能有效執行相關制度；客戶營銷服務留痕保存不全，電子簽約系統中的風險揭示書缺失客戶簽名，合規管理系統客戶非實名登記，且系統間相互割裂，導致合規管理和風險控制難以有效融入業務流程；此外，公司還存在部分營銷人員未取得證券從業資格、無證券投資顧問執業資格的員工違規提供投資建議、營業場所公示信息不完整、虛假誤導性營銷宣傳及承諾收益、未說明薦股軟件數據信息來源等問題。

　　上述行為嚴重違反了《證券投資顧問業務暫行規定》中的多項條款，包括但不限于第三條、第七條、第十二條第二款、第十三條、第二十四條、第二十六條第（三）項、第二十七條等規定，對投資者利益構成了潛在威脅，擾亂了市場秩序。

　　為嚴肅處理違規行為，北京證監局依據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條的規定，決定對中方信富采取責令暫停新增客戶12個月的行政監管措施，并責令公司立即整改，完善合規管理和內部控制體系，加強員工培訓及資格審核，確保業務操作的規范性和透明度。

　　北京證監局強調，各投資咨詢機構應以此為鑒，嚴格遵守相關法律法規，加強內部管理，提高服務質量，切實保護投資者合法權益。同時，監管部門將持續加大執法力度，對違法違規行為保持高壓態勢，維護公平、公正、透明的市場環境。

　　中方信富需在收到決定書后，積極落實整改要求，并向北京證監局提交書面報告，說明整改情況及未來改進措施。

　　據公司官網信息顯示，北京中方信富投資管理咨詢有限公司是一家面向國內和國際資本市場，從事資本市場投資咨詢及相關服務業務的全國性投資管理咨詢公司。公司注冊資金2000萬元，是經中國證監會批準具備證券投資咨詢執業資格的專業公司（資格證書編號：zx0121）。

　　據中基協網站私募基金管理人分類查詢公示，中方信富存在多項信息異常。