財信證券一營業部被警示：員工虛構從業經歷等
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來源：中新經緯
中新經緯7月15日電 據重慶證監局網站15日消息，財信證券股份有限公司重慶新溉大道證券營業部被出具警示函。
經查，財信證券重慶新溉大道證券營業部存在兩項問題：一是在聘任員工陳逸時，未嚴格履行任職考察主體責任；二是對員工陳逸、鄧波在營業部任職期間執業行為管理不到位。
根據相關規定，重慶證監局決定對財信證券重慶新溉大道證券營業部采取出具警示函的行政監管措施。
來源：重慶證監局網站，下同
同日，重慶證監局還披露了上述兩人的問題。
陳逸未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的情況下，向投資者開展投資顧問業務。同時，2023年入職財信證券重慶新溉大道證券營業部時虛構個別工作經歷。
鄧波在財信證券重慶新溉大道證券營業部工作期間，存在出借本人的證券投資顧問登記編號等個人信息給他人使用，用于開展相關業務的情況。
重慶證監局責令陳逸改正，對鄧波出具警示函。
官網顯示，財信證券是湖南財信金融控股集團有限公司旗（金麒麟分析師）下核心企業，系湖南省唯一的省屬國有控股證券公司。公司成立于2002年8月，目前注冊資本66.98億元。截至2023年12月31日，公司總資產超540億元，凈資產超150億元。
本文由籍高軒于2024-07-16發表在山東天一水務工程有限公司，如有疑問，請聯系我們。
本文鏈接：//realrule.com.cn/post/1002.html
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