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◎記者 梁銀妍

上海證券報記者獲悉，中國證監會近日向福建潯興拉鏈科技股份有限公司（下稱“潯興股份（維權）”）等送達行政處罰及市場禁入事先告知書，擬對潯興股份控股股東、實際控制人和直接負責的主管人員采取頂格處罰。

下一步，證監會將持續嚴格執法，加強刑行雙向銜接，對于涉嫌犯罪的案件，堅持“應移盡移”，避免“以罰代刑”；對于刑事回轉案件，即使經歷再長辦案周期也將緊盯不放、態度堅決，更有力有效保護投資者合法權益。

緊盯不放刑事回轉案件

近日，證監會向潯興股份以及相關違法當事人送達行政處罰及市場禁入事先告知書，擬對該公司等涉嫌信息披露違法違規行為和實際控制人涉嫌操縱市場行為作出行政處罰。

記者獲悉，該案違法行為發生在新證券法生效之前，適用2005年證券法予以處罰。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，證監會堅持依法從嚴打擊，擬決定對潯興股份控股股東、實際控制人和直接負責的主管人員采取頂格處罰。

據了解，該案為刑事回轉案件，已歷經6年之久。2018年，證監會對潯興股份涉嫌信息披露違法違規行為立案調查后，依法移送司法機關辦理。此后，證監會收到司法機關轉回案件及相關線索后再次啟動調查，并根據調查情況，對潯興股份控股股東涉嫌信息披露違法違規行為、實際控制人涉嫌操縱市場行為進行立案。

證監會有關司局負責人表示，加強刑行雙向銜接是依法從嚴打擊證券違法行為的重要機制保障。對于涉嫌犯罪的案件，堅持“應移盡移”，避免“以罰代刑”；對于依法不需要追究刑事責任或者免予刑事處罰，但應當予以行政處罰的，堅決依法追究其行政違法責任。對資本市場違法行為，即使經歷較長辦案周期的刑事回轉案件，監管機構也緊盯不放、態度堅決。

下一步，證監會將認真貫徹落實最高法、最高檢、公安部、證監會聯合印發的《關于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》要求，進一步提升行政刑事銜接效率，加大對資本市場違法違規行為的打擊力度。

從嚴監管上市公司力度不減

從嚴監管上市公司力度不減。今年以來，已有超80家上市公司或相關方被立案。其中，上市公司信披成為監管重中之重。截至8月16日，今年以來，證監會及各派出機構作出的信息披露違法行政處罰已超過100件，同比增長近五成。

信息披露是資本市場健康有序運行的基礎，是投資者作出價值判斷和投資決策的前提。南開大學金融發展研究院院長田利輝表示，隨著新“國九條”發布，監管部門加強了信息披露和公司治理監管，嚴肅整治財務造假、資金占用等重點領域違法違規行為。被立案的上市公司數量明顯增多，信息披露不及時、不準確、不完整或存在誤導性陳述成為立案主因。

除了上市公司外，公司控股股東、實際控制人等“關鍵少數”往往是幕后主使者，亦被監管部門“精準打擊”。今年以來，已有30家上市公司的實控人、控股股東、董事及高管等被立案調查。

比如大勝達公告，公司實際控制人、董事長方能斌被監察機關留置、立案調查。再比如，中青寶（維權）公告稱，公司及實際控制人張云霞因涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對張云霞進行立案。

業內人士認為，從近年案例來看，證券監管執法不是“罰酒三杯”，也不是“破財免災”、一罰了事，等待違法者的還有民事索賠、刑事懲戒等追責鏈條。監管部門堅持對惡性違法行為予以行政、民事、刑事全方位立體化打擊，有助于懲首惡、追幫兇，保護投資者合法利益。