財聯社7月26日訊 因2020年7月被證監會接管前的違規事項，國盛證券迎來密集罰單。

7月26日，江西證監局連發9張罰單，國盛證券被采取監管談話和責令處分有關人員措施，同時，公司時任副總裁、部分項目風控會的負責人朱宇，時任合規總監兼首席風險官、相關股票質押項目的審批高管姜飛，時任副總裁、相關股票質押項目投決會負責人劉國寧，時任固定收益總部債權融資二部負責人黃小虹，上述4人被采取監管談話措施。

同時，時任總裁、相關股票質押項目的審批高管馬躍進，時任財務總監、相關股票質押項目風控會負責人胡曉寧，直接當事人和相關股票質押業務負責人唐國根，時任國盛證券董事長裘強，上述4人被采取認定為不適當人選措施。

國盛證券相關人士回應稱，本次行政監管措施主要針對的是2020年7月國盛證券被證監會接管前，在公司治理與展業中存在的相關問題。國盛證券對監管處罰決定堅決支持，并已按照監管要求啟動內部問責。

上述人士表示，國盛證券自2022年底回歸江西省屬國資以來，全面加強黨的領導，規范完善公司治理，全方位提升內控管理，目前合規穩健經營，發展勢頭良好。公司將認真學習貫徹二十屆三中全會及新“國九條”精神，落實中央金融工作會議部署，全面提升合規管理能力，守住不發生重大風險事件底線，牢牢把握為實體經濟服務的根本宗旨，做好金融“五篇大文章”，努力推動實現高質量發展。

時任董事長及多位高管被罰

罰單顯示，經查，國盛證券存在接管前未按規定如實報告股東實際持股比例，董事會、經理層人員超出授權履職，股票質押業務內控不完善和為股東的關聯方提供融資，核心業務人員違反廉潔從業規定，授權未取得高管任職資格人員實際履行高管職務等情況，反映出公司未能有效實施合規管理。

公司孫劍、陳迎豐、胡強、胡振齊、魏蕊輝、羅靜、周明來、鐘定將、李志宏等人作為相關股票質押業務參與人員，應對相關違規行為負有責任，江西證監局責令國盛證券對上述人員作出處分。

此外，多位業務負責人及公司高管同樣要承擔相關責任。

時任副總裁、部分項目風控會的負責人朱宇，時任合規總監兼首席風險官、相關股票質押項目的審批高管姜飛，時任副總裁、相關股票質押項目投決會負責人劉國寧，時任固定收益總部債權融資二部負責人黃小虹，上述負責人對相關違規行為負有責任，并被采取監管談話措施。

其中，作為國盛證券時任固定收益總部債權融資二部負責人，黃小虹在部分債券項目展業過程中存在偷稅漏稅和向他人行賄等情況。

此外，時任總裁、相關股票質押項目的審批高管馬躍進，時任財務總監、相關股票質押項目風控會負責人胡曉寧，直接當事人和相關股票質押業務負責人唐國根，時任國盛證券董事長裘強，需要為公司相關違規行為擔責。上述高管被采取認定為不適當人選措施。

其中，唐國根未取得證券公司高管人員任職資格，卻在國盛證券有限責任公司開展的21筆股票質押業務中實際履行高管職務，且分管的股票質押業務存在內控不完善和為股東的關聯方提供融資的情況。

加速推進“曲線上市”

近年來，國盛證券發生巨大變化，數年前完成接管與回歸國資委，當下又在準備“曲線上市”。

5月5日，國盛金控披露股票交易異常波動公告，鑒于國盛證券為公司全資子公司，吸收合并國盛證券不會對公司經營產生實質性影響，不會對公司合并報表范圍內資產、負債狀況產生重大影響。公司本次吸收合并事項已完成公司內部相應的審批程序，還需獲得相關監管部門批準后方可實施。

1月12日，國盛金控發布公告，計劃吸收合并全資子公司國盛證券，若獲得監管層批準，未來將變更證券簡稱為“國盛證券”。

國盛金控將要合并國盛證券的全部資產、負債、業務及人員。如果吸收合并生效后，將會發生一系列變化，國盛證券的所有資產、負債、權利、義務轉移至國盛金控；國盛證券現有業務（資質）和員工由國盛金控承繼和接收；國盛證券的獨立法人資格注銷，國盛金控將更名為“國盛證券股份有限公司”并相應變更經營范圍和修訂公司章程；原國盛證券的分公司（子公司）經監管部門批準或備案后擬變更為國盛金控的分公司（子公司）。

7月16日，國盛金控公布國盛證券2024年上半年未經審計財報，公司實現營收8.14億元，凈利潤1.16億元，同比下滑43.08%。

7月9日，國盛金控公告，預計2024年上半年凈利3600萬元到5100萬元，同比下降48.51%到63.65%。上半年，受市場行情波動及行業競爭加劇因素影響，預計公司交易單元席位租賃收入同比有所減少；公司買入返售業務擔保物價值同比下降，本期計提的減值損失將同比增加；本期對聯營企業的投資收益同比有所下降。

從被接管到回歸江西國資

從被接管到回歸江西省國資，這是國盛證券公司歷史上的重要轉折點。

國盛證券的接管，發生在4年前。2020年7月17日，9家金融機構被銀保監會、證監會宣布接管，其中，證監會發布公告，決定接管國盛證券等3家券商或期貨公司，接管期限自2020年7月17日至2021年7月16日。公告顯示，國盛證券等被接管的理由是，“隱瞞實際控制人或持股比例，公司治理失衡”，為保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，根據有關規定對其進行接管。

在接管2年后，國盛證券結束了接管。2022年7月15日，國盛金控公告稱，證監會決定自7月16日起結束對國盛證券、國盛期貨的接管。

同時，國盛金控公告稱，張家港財智、前海遠大、鳳凰財鑫、鳳凰財智、迅杰新科通過協議轉讓共減持公司股份9.75億股，占總股本50.43%，交易總價為88.79億元。受讓方為江西交投、江西財投、南昌金控、江西建材集團、江西江投資本有限公司組成的聯合體。

國盛金控稱，本次股份交割完成后，公司控股股東將變更為江西交投，公司實控人將變更為江西省交通運輸廳。江西省交通運輸廳持有江西交投90%的股權，為江西交投的實際控制人。經江西省人民政府同意，江西省交通運輸廳擬將其持有的江西交投90%國有股權，無償劃轉至江西國資運營控股集團。本次無償劃轉完成后，江西交投的控股股東將變更為江西國資運營控股集團，實控人將變更為江西省國資委。

由此，國盛金控的實控人將變更為江西省國資委。

2022年12月30日，證監會發布的批復公告顯示，國盛證券獲批核準公司恢復正常經營。

（文章來源：財聯社）