中山證券連收2張罰單 分公司負責人被認定為不適當人選
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7月31日，中山證券連收2張罰單，多位高管及員工被罰，涉違規代銷私募證券投資基金，并從中獲取不正當利益等事項。
分公司主要負責人被認定為不適當人選
廣東證監局發布的《關于對中山證券有限責任公司佛山分公司采取監管談話措施的決定》顯示：
經查，佛山分公司原負責人周桂崧存在私自銷售非中山證券有限責任公司代銷私募證券投資基金，并從中獲取不正當利益的情形，多名原從業人員參與了上述活動，反映出分公司合規管理不到位的問題。
同樣因上述違規事項，廣東證監局認定周桂崧為不適當人選，自監管措施決定作出之日起2年內不得擔任證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。
中山證券近三年首次扭虧為盈
今年上半年，中山證券公司營收較去年同期翻了一倍，同比扭虧為盈，帶動母公司錦龍股份凈虧損同比收窄至3790萬-7290萬元。據中山證券財報數據，2019年~2023年，中山證券凈利潤分別為2.35億元、2.60億元、-0.47億元、-1.79億元、-0.94億元，2021年以來均處于虧損狀態。
今年6月5日，錦龍股份于披露了《關于籌劃重大資產重組事項的提示性公告》，并于今年6月29日披露了《關于籌劃重大資產重組事項的進展公告》，公司擬轉讓所持有的中山證券67.78%股權。目前，錦龍股份持有的中山證券股權的轉讓項目，在上海聯合產權交易所上仍為預掛牌狀態。
本文由南宮曦嬙于2024-08-01發表在山東天一水務工程有限公司，如有疑問，請聯系我們。
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