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　　界面新聞記者 | 劉晨光

　　7月26日，江西證監局一口氣給國盛證券下發了9張罰單，主要涉及國盛證券和多位相關人士。

　　針對國盛證券，江西證監局指出，經查，國盛證券存在接管前未按規定如實報告股東實際持股比例，董事會、經理層人員超出授權履職，股票質押業務內控不完善和為股東的關聯方提供融資，核心業務人員違反廉潔從業規定，授權未取得高管任職資格人員實際履行高管職務等情況，反映出公司未能有效實施合規管理，違反了相關規定。

　　此外，國盛證券孫劍、陳迎豐、胡強、胡振齊、魏蕊輝、羅靜、周明來、鐘定將、李志宏等人作為相關股票質押業務參與人員，應對相關違規行為負有責任。

　　有四人被采取了監管談話的措施，包括朱宇、姜飛、劉國寧、黃小虹。

　　國盛證券存在經理層人員超出授權履職，股票質押業務內控不完善和為股東的關聯方提供融資等情況，反映出公司未能有效實施合規管理，違反了相關規定。朱宇作為國盛證券時任副總裁、部分項目風控會的負責人，負有責任，被江西證監局采取監管談話的行政監管措施。

　　國盛證券時任副總裁、相關股票質押項目投決會負責人劉國寧以及時任合規總監兼首席風險官、相關股票質押項目的審批高管姜飛，負有責任，同樣因為上述類似原因被采取監管談話的行政監管措施。黃小虹作為國盛證券時任固定收益總部債權融資二部負責人，是在部分債券項目展業過程中存在偷稅漏稅和向他人行賄等情況，違反了相關規定。

　　另外還有三人采取了認定為不適當人選措施的決定，包括馬躍進、胡曉寧以及唐國根。

　　其中國盛證券存在經理層人員超出授權履職，股票質押業務內控不完善和為股東的關聯方提供融資，授權未取得高管任職資格人員實際履行高管職務等情況，反映出公司未能有效實施合規管理，違反了相應規定。馬躍進作為該券商時任總裁、相關股票質押項目的審批高管，負有責任。自本監管措施決定作出之日起3年內不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。

　　胡曉寧作為國盛證券時任財務總監、相關股票質押項目風控會負責人，負有責任，自本監管措施決定作出之日起1年內不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。

　　唐國根未取得證券公司高管人員任職資格，卻在國盛證券開展的21筆股票質押業務中實際履行高管職務，且分管的股票質押業務存在內控不完善和為股東的關聯方提供融資的情況，反映出公司未能有效實施合規管理，違反了相關規定。他作為直接當事人和相關股票質押業務負責人，負有責任。自監管措施決定作出之日起1年內不得擔任證券公司部門負責人、分支機構負責人及以上職務或實際履行上述職務。

　　還有一人被江西證監局出具了認為不適當人選事先告知書，江西證監局擬對裘強采取認定為不適當人選的行政監管措施，經查，國盛證券存在接管前未如實報告股東持股比例的事項，違反了相關規定。裘強作為時任國盛證券董事長，負有責任。自本監管措施決定作出之日起10年內不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。

　　國盛證券相關人士向界面新聞記者回應稱，本次行政監管措施主要針對的是2020年7月國盛證券被中國證監會接管前，在公司治理與展業中存在的相關問題。國盛證券對監管處罰決定堅決支持，并已按照監管要求啟動內部問責。

　　國盛證券自2022年底回歸江西省屬國資以來，全面加強黨的領導，規范完善公司治理，全方位提升內控管理，目前合規穩健經營，發展勢頭良好。公司將認真學習貫徹二十屆三中全會及新“國九條”精神，落實中央金融工作會議部署，全面提升合規管理能力，守住不發生重大風險事件底線，牢牢把握為實體經濟服務的根本宗旨，做好金融“五篇大文章”，努力推動實現高質量發展。

　　公開資料顯示，國盛證券成立于2002年12月，2016年4月成為國盛金控（002670.SZ）全資子公司，注冊資本46.95億元。2022年10月，在江西省委、省政府的高位推動下，江西省交投集團牽頭江西國資收購國盛金控，完成了國盛金控股東變更，實現了國盛證券回歸江西省屬。