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專題：中信建投證券實習生開保時捷泄漏IPO材料

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　　央廣網北京7月27日消息，7月26日，高校學生在社交媒體曬短視頻“985大一投行實習的一天”一事引發熱議。

　　在該短視頻中，該實習生記錄其在中信建投證券實習生活，視頻中疑似泄露客戶信息，暴露出中信建投合規問題。

　　對此，中信建投表示，視頻內容涉及客戶敏感信息，違反合規管理規定，已責令該學生終止研學。

　　受訪專家表示，中信建投實習生事件對整個金融行業都提出重要的合規提醒，金融公司需要建立健全的信息安全內部管理制度，明確信息保密的范圍、責任和措施，確保敏感信息不被泄露。

　　實習生已被停止研學

　　該實習生的視頻中有清晰的中信建投證券標志，還有中信建投的三家客戶信息出現，包括“海柔創新項目”“望圓科技先鋒項目”“國能信控技術股份有限公司”。此外，銀行詢證函的文件也出現在鏡頭中。

　　其中，望圓科技曾在深圳證券交易所遞交招股書，于2024年3月選擇撤回。今年3月18日，據證監會2023年1月12日公告的望圓科技首次公開發行股票申請文件反饋意見，望圓科技提交撤回上市申請，保薦人中信建投證券撤銷保薦。因此，深圳證券交易所決定終止對其首次公開發行股票并在主板上市的審核。據此前招股書披露，望圓科技的保薦機構為中信建投證券。

　　7月26日，海柔創新向第一財經回應稱，此次曝光信息緣起投資機構委托中信建投對其進行投資前財務盡調，屬投資機構的常規程序。公司最新情況請以海柔公開信息為準。海柔內部對于本事件的影響也在持續關注中。

　　針對該事件，中信建投回復媒體表示，視頻內容涉及公司客戶敏感信息，違反了公司合規管理規定。目前，公司已責令該學生終止研學，并按照公司相關規定對有關責任人啟動問責程序。公司將舉一反三，進一步加強內部管理，嚴肅紀律要求。

　　公開信息顯示，中信建投證券成立于2005年11月2日，是經中國證監會批準設立的全國性大型綜合證券公司。公司注冊于北京，注冊資本77.57億元。中信建投證券是國內證券行業首批6家并表監管試點企業之一，也是首批監管白名單企業之一。業績方面，2023年，中信建投證券公司實現營業收入232.43億元，同比下降15.68%，歸母凈利潤70.34億元，同比下降6.45%。

　　7月22日，中信建投剛剛因保薦項目職責履行不到位被監管警示。上交所官網披露《關于對中信建投證券股份有限公司及嚴硯、呂映霞予以監管警示的決定》稱，上交所在發行上市審核及現場檢查工作中發現，中信建投作為恒達智控項目的保薦人，嚴硯、呂映霞作為恒達智控項目的保薦代表人，存在保薦職責履行不到位情形，包括研發費用核查不充分和函證程序執行不到位。

　　證券行業如何加強合規管理？

　　該事件在證券行業引發熱議，關注焦點之一在于證券行業應當如何規范員工，做好合規管理。

　　南開大學金融發展研究院院長田利輝表示，部分短視頻中展現的工作內容，屬于券商工作需要保密的內容。具體來說，券商工作中涉及客戶敏感信息、項目細節、交易策略等內容都需要嚴格保密。

　　他向央廣網記者強調，特別是IPO項目，包括客戶信息、監管的詢證函等，都屬于高度敏感的信息，一旦泄露可能會對客戶、公司乃至整個市場造成不良影響。

　　自2022年7月份，中金公司員工被親屬在社交媒體秀出高薪引發巨大輿情之后，國內證券公司大都對于員工的個人社交賬戶管理進行嚴格要求。

　　在從業人員管理方面，中國證券業協會2022年5月發布的《證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理規則》中，要求證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員應當依法依規保守國家秘密、商業秘密、客戶信息及監管調查信息、反洗錢保密事項等非公開信息。在客戶服務結束、崗位變動或者離職后，仍應按照有關規定或者約定履行保密義務。

　　田利輝介紹，券商工作中保密要求應該簽署保密協議，工作敏感信息負有保密義務；確保只有經過授權的人員才能接觸敏感信息，嚴格限制信息的傳播范圍；加強對涉及敏感信息的信息系統、通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全；建立內部監督機制，定期對員工進行保密培訓。

　　一位不愿具名的券商行業從業者也表示，證券公司都有著嚴格的保密制度，尤其是涉及到投資和研究業務，包括項目方項目金額、融資方式等，在沒有公開信息披露之前是必須嚴格保密的，如違背將承擔違約責任。

　　上述券商從業者表示，員工如果泄露客戶信息，會對相關企業帶來品牌影響、經濟損失和法律責任等多方面的影響，可能對后續展業帶來極其不利的影響。

　　多位金融行業從業者表示，中信建投實習生事件對整個金融行業都提出重要合規提醒。

　　田利輝指出，實習生作為公司的一員，其行為也代表著公司形象，需要加強對實習生的培訓和管理，需要做到做好實習生及員工的風險合規教育，提高整個團隊的合規意識和能力。公司需要建立健全的信息安全內部管理制度，明確信息保密的范圍、責任和措施，確保敏感信息不被泄露。